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公司治理

以下是我们董事会委员会结构和成员信息的摘要。
成员 主席
经理 执行委员会 提名委员会 审核委员会 薪酬委员会 风险管理委员会 股票购买委员会
Zidong Long    
Hang Lam        
YangLam    
Rong Lee    
Yu Wang      

管理文件

反欺诈政策

欺诈罪的处罚

除了可能被判处监禁和/或高额罚款的潜在刑事和民事责任外,被发现违反本“欺诈政策”的雇员还应受到适当的纪律处分,可能会立即终止雇用或任命,对过去的奖金和他们的股票期权的取消。对于知道此类违规但向集团隐瞒此类信息的雇员,或对举报此类违规行为的其他人采取不利行动的雇员,也将对其采取纪律处分。

简介

Ooede将诚信视为其核心价值。对欺诈的容忍度为零。
该政策记录了准则,并分配了责任,以制定与欺诈有关的控制措施和进行调查。

目标

该政策旨在:
确定员工和管理层在预防,检测和报告欺诈或可疑欺诈方面的责任。
处理涉嫌欺诈,盗窃或违规事件时提供指导。
制定程序,以促进对欺诈或相关犯罪的调查。

范围

欺诈是一种故意的欺骗性和不诚实的行为,是由一个或多个个人为了获取某些利益或对某人或公司造成损害而实施的。此政策适用于涉及员工以及股东,顾问,供应商,承包商,与此类机构的员工开展业务的外部机构以及与Ooede有业务关系的任何其他方的任何欺诈活动。
任何调查活动都将在不考虑可疑的不法行为者的服务年限,职位或与公司的关系的情况下进行。
本政策涵盖的欺诈类型包括:
任何不诚实或欺诈行为。
伪造或更改文件。
挪用资金,证券,用品或其他资产。
处理或报告金钱或金融交易不当。
通过对公司活动的内幕知识获利。
向外界披露机密和专有信息。
向他人披露公司从事或计划从事的证券活动。
接受或寻求来自供应商或业务合作伙伴的重大价值,回扣或礼物,旨在或可能影响商业判断的事物。
销毁,移除或不当使用记录,家具,固定装置和设备。
任何类似或相关的违规行为
应确定与任何员工的道德,道德或行为举止有关的违规行为,首先应由部门主管和人力资源部(HR)解决。另外,在滥用权力或司法不公的地方,应通过举报机制举报。
如果对某项行为是否构成欺诈有任何疑问,请联系法律主管/内部审计主管/人力资源主管寻求指导。

管理层的职责

管理层负责制定和维护有效的内部控制措施,以防止欺诈行为,并确保如果确实发生欺诈行为,则将及时发现欺诈行为。管理团队的每个成员应熟悉其职责范围内可能发生的不当行为类型,并在出现异常情况时保持警惕。

所有经理,包括直属经理,都有责任:

确保在其职责范围内存在适当的内部控制系统,并且这种控制是有效的;
如果操作环境发生重大变化并可能导致新的风险领域,则对内部控制系统进行审查;
熟悉本欺诈政策,并意识到欺诈的高风险领域;
通过重大事件报告立即报告任何涉嫌欺诈的事件 工具;
进行年度评估以评估是否足够;和
确保将本欺诈政策和公司的其他公司政策传达给所有在其职责范围内的员工。

业务部门的职责

每个业务部门都必须:
(a)建立并维持适当和有效的内部控制系统,以解决其职责范围内的财务,运营,合规和信息技术风险;
(b)建立并维护控制系统,以提高运营效率和有效性,并确保遵守公司的政策和程序。这些控制措施可能包括但不限于预算,工作时间表,工作分配和监控表,政策和程序手册以及各种质量控制措施;
(c)确保正确记录所有交易,付款和收据,并记录足够的详细信息,以便建立清晰,准确,透明和完整的书面记录,以供内部/外部审计师和高级管理人员进行审核;
(d)对于与任何交易有关或与之相关的付款或收款,按照有关业务部门的特定政策和程序记录付款或收据的有关详细信息。任何付款或收据必须有正当理由(例如,发生任何费用)的正当理由,并证明其符合适用的当地和国际反贿赂法律;
(e)确保内部控制措施能够合理保证:
(i)根据管理层的一般或特定授权/批准(包括高级管理层和/或董事会批准的任何授权矩阵)执行交易;
(ii)交易记录正确(a)允许按照公认的会计原则以及本集团的财务和会计政策准备真实,公允的财务报表,以及(b)为本集团的资产提供责任;和
(iii)只有在获得管理层的一般授权或特定授权的情况下,才允许访问集团的资产。

欺诈调查

内部审计部主要负责调查所有可疑的欺诈行为。审计委员会可酌情雇用外部独立调查员,包括法务会计师,以调查特定案件。
检举政策和程序中规定了调查员的权力,调查程序以及对工作人员的保护和信息的保密性。内部审计部门在调查期间收到的所有信息均应视为机密。调查结果或调查结果将仅在完全需要了解的情况下与人员披露或讨论。
如果调查实质性地确认发生了欺诈活动,那么调查人员将向适当的指定人员发布报告。将根据审计委员会确定的要求将确认的欺诈案件通知审计委员会。将与法律顾问和高级管理人员一起决定起诉或将此事移交给适当的执法和监管机构进行独立调查的决定,以及有关案件处理的最终决定。

针对员工的行为

在某些情况下,在检查了涉嫌欺诈事件的相关事实之后,公司可能有必要在调查结束之前将其停职。这些情况包括:
员工可能会带来持续的经营风险。
员工可能会损害同事的士气。
员工很可能会干扰调查的进行。
允许员工继续任职与公司利益背道而驰。
被发现参与欺诈行为的员工将根据《行为准则》和相关政策受到纪律处分。也可能对他提起刑事和民事诉讼。
在收到调查报告后,人力资源部将推荐并启动一个由三名独立于本案的高级管理层独立成员组成的审查小组。小组将审查人力资源的建议并决定采取适当的措施。
在重大情况下,该决定将上报给首席执行官,并在必要时上报给董事会。三个评审小组成员是:

龙子东先生
首席执行官(CEO)
恒林先生
首席运营官(COO)
杨林先生
内部审计小组组长
小组秘书将来自人力资源部。

向AC报告

内部审计主管将向审计委员会提供所有已确认的涉及雇员的欺诈案件的定期报告,并说明收到的信息,每个案件的状态和存放情况。
对于每个重大案件,调查的细节和结果应提供给审计委员会。

员工的责任

员工负责以下各项:
(a)确保他们阅读,理解并遵守本欺诈政策以及将来不时发布的任何更新和其他材料,这是公司为教育,检测和防止欺诈所做的努力的一部分;
(b)确保他们熟悉并遵守其职责范围内规定的所有控制和程序; (c)根据本欺诈政策举报任何实际或怀疑的欺诈活动;和
(d)避免可能导致或暗示违反本欺诈政策的任何活动。

员工还必须结合本欺诈政策阅读举报政策。可以在公司的Intranet和公司网站上找到《举报政策》的副本。对于员工无法访问此类模式的办公室,应通过可能的模式(例如公告板)将“举报政策”传达给员工。
如果员工知道或有合理理由怀疑任何欺诈行为 在工作中,他们必须尽快向其直属报告 监事或以其他方式提交报告(可能是匿名的) 举报政策,并提供可能的信息和/或帮助 需要进行彻底调查。他们不应该尝试亲自 进行与任何涉嫌欺诈行为有关的调查,访谈或讯问。 员工可以联系以下指定人员:

龙紫东先生
首席执行官(CEO)
电子邮件地址:[email protected]
林航女士
首席运营官(COO)
电子邮件地址:[email protected]
杨琳女士
审核委员会主席
电子邮件地址:[email protected]
李荣先生
人力资源部负责人
电子邮件地址:[email protected]

如何制作报告

有关问题或信息最好以书面形式(信件或电子邮件)提出或提交。理想情况下,Ooede Group建议在报告事件的背景和历史以及引起关注的原因时,应详细报告任何报告。
如果您不习惯写信,可以在私人环境中打电话或安排与合适的人员见面。
该公司致力于确保任何员工都不会因为真诚地举报怀疑自己发生了实际或怀疑的欺诈行为而遭受任何不利的行为。有害待遇将包括不公正的解雇,歧视,纪律处分,威胁或其他与公司引起关注有关的不利待遇。